Dấu hiệu rất đặc biệt của công ty này là 1 thành viên của Sở giao dịch; có những hình thức kinh doanh đặc biệt gồm có: môi giới chứng khoán, tự doanh hay bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán. Theo hiện tại, hình thức môi giới của công ty này có giữ vị trí rất đặc biệt trong việc mua; bán chứng khoán trên thị trường giao dịch tập trung. Vì thế mà công ty này còn được xem là công ty môi giới, bên thứ 3.

Công ty chứng khoán là gì?

Định nghĩa về công ty chứng khoán được quy định rất rõ ràng ở Quyết định số 27/2007 / QĐ-BTC. Dựa vào đó, bạn sẽ được hiểu theo cách đơn giản công ty này chính là 1 tổ chức kinh doanh có tư cách là pháp nhân; và được cấp giấy phép kinh doanh. Giấy phép này là được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Với hình thức kinh doanh chứng khoán sẽ là đa phần hay tất cả các hình thức sau: kinh doanh hoặc môi giới hay là tư vấn đầu tư; bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Các công ty này sẽ hoạt động với sự quản lý của Luật chứng khoán và những luật khác. Những công ty chứng khoán sẽ hoạt động với phương thức là những công ty cổ phần hay là những công ty trách nhiệm hữu hạn.

Các đặc điểm của công ty chứng khoán

Để hiểu rõ hơn về công ty này thì bạn nên tìm hiểu về các đặc điểm. Hãy cùng giaiphapchungkhoan khám phám biết công ty này có đặc điểm gì nhé!

Nhiệm vụ của công ty này

Công ty này được coi là tổ chức tài chính trung gian. Tổ chức này là 1 khái niệm dùng để chỉ 1 tổ chức thực hiện chức năng chuyển tiền từ những người có nó đến những người cần nó. Điều đó đã dẫn vốn này không được tiến hành trực tiếp mà do bên thứ ba, cụ thể là tổ chức tài chính thực hiện.

Công ty này sẽ chịu trách nhiệm sắp xếp giao dịch trên cho nhà đầu tư. Hiển nhiên, những công ty đó sẽ có hoa hồng cho mọi giao dịch giữa hai bên.

Hình thức kinh doanh của công ty này cần có điều kiện. Để hoạt động kinh doanh, công ty này cần phải là thành viên của Sở giao dịch. Và đương nhiên khi hoạt động kinh doanh công ty phải đáp ứng đủ các điều kiện; nguyên tắc và tiêu chí để tiên quyết là cần đăng ký giao dịch ở trên Sở giao dịch.

Quy định của 1 công ty chứng khoán

Những yêu cầu đối với doanh nghiệp này để được cấp phép: hình thức kinh doanh của doanh nghiệp nên thích hợp với tiêu chí tăng trưởng của từng ngành chứng khoán; về cơ sở vật chất, công ty cần được trang bị đầy đủ các thiết bị kinh doanh cần thiết; mức vốn pháp định tối thiểu theo quy định của từng ngành, nghề kinh doanh; hội đồng quản trị công ty này và nhân viên kinh doanh phải có đủ điều kiện về chứng chỉ hành nghề do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho phép.

Được kiểm soát chặt chẽ

Công ty này là tổ chức kinh doanh có quy định. Mọi hoạt động kinh doanh đều được quản lý siết chặt do những cơ quan có thẩm quyền; và các hiệp hội ngành chứng khoán địa phương.

Hiện tại, những công ty này đều lấy hình thức tự doanh làm cốt lõi và đặc biệt hơn. Thế nhưng, do những hoạt động môi giới và kinh doanh tự doanh luôn xuất hiện xung đột lợi nhuận; nhà nước yêu cầu những công ty cần tiến hành những chức năng này trong những lĩnh vực khác nhau.

Kinh doanh chứng khoán là bất cứ doanh nghiệp nào tự mình thực hiện giao dịch chứng khoán. Hoạt động tự doanh của các công ty này cũng chịu sự quản lý của sở giao dịch hay cơ chế thị trường không kê đơn.

Vai trò của công ty chứng khoán

Hãy cùng giaiphapchungkhoan xem rằng công ty này có những vài trò gì đối với cá nhân; doanh nghiệp hay đặc biệt hơn là với thị trường này nhé!

Đối với doanh nghiệp

Rất có thể bạn hay nghe đến thuật ngữ IPO hoặc là Phát hành lần đầu ra công chúng. Và hiểu nó là 1 doanh nghiệp chào bán cổ phiếu (CP) ra công chúng lần đầu tiên. Việc cho ban hành CP của một danh nghiệp là một hình thức để huy động vốn. Toàn bộ đều được tiến hành thông qua trung gian là những công ty chứng khoán.

Với những giao dịch ban hành CP của doanh nghiệp hay các công ty chứng khoán giữ vị trí tư vấn và bảo lãnh để đảm bảo những giao dịch diễn ra suôn sẻ.

Đối với những cá nhân là nhà tham gia đầu tư

Bước đầu tiên để người tham gia đầu tư có thể giao dịch được ở sàn giao dịch là phải có tài khoản. Các tài khoản ẩn này sẽ được mở với những công ty này.

Các công ty này cũng có trách nhiệm đưa ra những đánh giá; báo cáo tài chính về “sức khỏe” của công ty để người đầu tư có cái nhìn rộng hơn trước khi có quyết định đầu tư.

Với thị trường chứng khoán

Công ty này là đơn vị trung gian; đơn vị không thể nào thiếu và là 1 bộ phận của thị trường.

Trên thị trường sơ cấp; vị trí của công ty này đối với công ty IPO là ban hành CP lần đầu và định giá.

Ở thị trường thứ cấp, những công ty này có vai trò là điều tiết thị trường bằng việc những hoạt động tự doanh. Gồm có tăng doanh thu cho chính công ty của mình với cách tạo ra giá trị thanh khoản và điều chỉnh giá CP cơ sở.

Đối với cơ quan quản lý

Cơ quan quản lý cần có chức năng giám sát chặt thị trường chứng khoán. Và có các điều chỉnh sao cho thích hợp với luật chứng khoán hiện hành và các quy định của cơ quan nhà nước. Với những hoạt động này của những cơ quan quản lý 1 phần là dựa trên thông tin thị trường do các công ty chứng khoán đáp ứng. Thông tin về công ty này cung cấp sẽ là thông tin; thông tin giao dịch hoặc thông tin cổ tức, dữ liệu ngành và doanh nghiệp.

Các công ty này cần làm việc với những cơ quan quản lý để giảm thiểu; hay ngăn chặn những hành vi sai phạm rất dễ xảy ra ở thị trường của các cá nhân hay tổ chức.

Công ty này có còn coi là một chế tài đặc biệt chú ý đối với thị trường chứng khoán.

Lời kết

Qua bài viết trên của giaiphapchungkhoan về công ty chứng khoán là gì; hiểu thêm về đặc điểm và vai trò. Giaiphapchungkhoan đã mang đến cho đọc giả có cái nhìn rộng hơn về thị trường.

Tham khảo thêm:

• Chơi chứng khoán là gì? So sánh giữa chơi chứng khoán với BĐS 
• Cổ phiếu NVL là gì? Có nên mua cổ phiếu NVL không?

Tổng hợp: giaiphapchungkhoan.com